一、基金基本情況
??谑兄R(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金規(guī)模2億元,??诮鹂刭Y本管理有限公司為基金管理人?;鹬饕断蚝?谑兄R(shí)產(chǎn)權(quán)密集型以及海南省工業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的項(xiàng)目,主要包括互聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)、通信業(yè)、信息業(yè)、農(nóng)副產(chǎn)品加工、生物醫(yī)藥、新能源新材料、高端裝備制造、油氣化工等行業(yè),同時(shí)支持新一代信息技術(shù)、綠色低碳、海洋經(jīng)濟(jì)等產(chǎn)業(yè)。
二、基金托管銀行的申請(qǐng)資格
(一)具有獨(dú)立法人資格,成立時(shí)間在五年以上的全國性商業(yè)銀行,并在海南省設(shè)有常駐機(jī)構(gòu);
(二)具有私募基金托管資質(zhì),具備私募股權(quán)投資基金托管經(jīng)驗(yàn);
(三)未有因基金托管業(yè)務(wù)遭受行政主管機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
三、托管銀行服務(wù)內(nèi)容
(一)按照托管協(xié)議開立基金托管專戶,并按照托管協(xié)議約定管理該基金托管專戶;同時(shí),在托管銀行開立基金的基本賬戶和募集賬戶;
(二)按照托管協(xié)議要求,負(fù)責(zé)基金資金撥付、日常監(jiān)控和清算,并定期向基金管理公司報(bào)告資金運(yùn)作情況;
(三)對(duì)托管基金的資產(chǎn)、負(fù)債等會(huì)計(jì)要素進(jìn)行確認(rèn)、計(jì)量,復(fù)核管理人計(jì)算的托管財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);
(四)對(duì)托管基金的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督,定期向基金管理公司提交托管報(bào)告;
(五)對(duì)被投資企業(yè)需支付投資收益的情況進(jìn)行監(jiān)督,未按照約定及時(shí)足額支付投資收益的,向基金管理公司進(jìn)行報(bào)告;對(duì)被投資企業(yè)發(fā)生破產(chǎn)清算情況的,對(duì)清算小組向基金管理公司支付清算財(cái)產(chǎn)的情況進(jìn)行監(jiān)督;
(六)建立投資項(xiàng)目臺(tái)賬,保管托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表等相關(guān)資料;
(七)向基金推薦優(yōu)質(zhì)、成長性較好的項(xiàng)目;
(八)在充分保證資金流動(dòng)性、安全性條件下,制定專項(xiàng)基金閑置資金投資方案;
(九)在符合銀行信貸政策的條件下,對(duì)基金投資項(xiàng)目提供融資支持;
(十)按有關(guān)規(guī)定和協(xié)議要求,向基金管理公司提供托管財(cái)產(chǎn)的相關(guān)資料;
(十一)制定托管資金風(fēng)險(xiǎn)防控方案,切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn);
(十二)符合法律法規(guī)有關(guān)要求。
四、基金托管銀行的申請(qǐng)材料
申報(bào)銀行須按照以下要求提供材料,加蓋單位印章并按照順序編排目錄和頁碼裝訂,成冊(cè)后裝入密封袋加貼封條,并在封套封口處加蓋申報(bào)銀行單位公章,封套寫明項(xiàng)目名稱及申請(qǐng)人名稱。
1.符合本公告第二條申請(qǐng)資格要求的承諾函和相應(yīng)證明文件(所提交證明文件應(yīng)全面、清晰地反映初步評(píng)審表所列內(nèi)容,詳見附件1);
2.申請(qǐng)報(bào)告;
3.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;
4.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)的基金托管資格證書復(fù)印件;
5.授權(quán)委托書(復(fù)印件加蓋公章,如投標(biāo)機(jī)構(gòu)法定代表人無法在報(bào)價(jià)函上簽章,請(qǐng)?zhí)峁?br /> 6.綜合評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)文件中需要提供的具體證明資料(所提交證明資料應(yīng)全面、清晰地反映綜合評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)所列內(nèi)容,詳見附件2);
7.私募股權(quán)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)的案例介紹;
8.基金托管協(xié)議、募集戶協(xié)議及相關(guān)合同文件;
9.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件;
10.報(bào)價(jià)函;
11.法定代表人或授權(quán)代表身份證復(fù)印件(加蓋公章);
12.申請(qǐng)人認(rèn)為需加以說明的其他材料。
上述材料逾期送達(dá)的、未送達(dá)指定地點(diǎn)的或不符合邀標(biāo)文件規(guī)定要求的文件,邀標(biāo)人不予受理。
五、選聘事項(xiàng)及流程
本次選聘采用內(nèi)部議標(biāo),公開征集的方式。具體選聘流程為:
(一)公開發(fā)布選聘方案公告;
(二)申請(qǐng)人自發(fā)布選聘方案公告之日起7個(gè)自然日內(nèi)報(bào)送有關(guān)申請(qǐng)資料;
(三)評(píng)標(biāo)小組按《基金托管銀行選聘初步評(píng)審表》(附件1)對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行初審,確定進(jìn)入綜合評(píng)審的申請(qǐng)人,對(duì)不符合本公告第二條要求或未提供符合本公告第二條申請(qǐng)資格要求的承諾函和相應(yīng)證明文件的申請(qǐng)人,視為不具備申請(qǐng)資格,不通過初審;
(四)評(píng)標(biāo)小組對(duì)進(jìn)入綜合評(píng)審的申請(qǐng)人進(jìn)行綜合評(píng)審,最終確定各申請(qǐng)人評(píng)選分?jǐn)?shù),根據(jù)評(píng)選分?jǐn)?shù)(算數(shù)平均分保留兩位小數(shù))從高到低排序形成三名候選人,中標(biāo)結(jié)果經(jīng)呈報(bào)審批后確定中標(biāo)人,原則上推薦第一中標(biāo)候選人為中標(biāo)人;
(五)通過官方網(wǎng)站等公開渠道對(duì)選聘托管銀行的結(jié)果進(jìn)行公告,公示期為5個(gè)自然日;
(六)與托管銀行簽訂托管協(xié)議,開展托管業(yè)務(wù)。
六、申請(qǐng)時(shí)間和申報(bào)方式
選聘所需相關(guān)材料(一式5份)請(qǐng)于2021年11月30日18:00前報(bào)送至??诮鹂刭Y本管理有限公司 ,逾期不再受理。
地址:??谑旋埲A區(qū)文華東路9號(hào)
七、保密要求
為保護(hù)本公司合法權(quán)利,未經(jīng)本公司書面同意,請(qǐng)貴行勿將本函中涉及的相關(guān)材料提供給任何第三方。
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2021年11月23日
2021年11月23日